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17.9월말 기준 소규모펀드 정리 현황 및 향후계획

 

 

소규모펀드 정리 현황

 

’17.9월말 현재 소규모펀드는 106개로 5월말(121개) 대비 12.4% 감소(15개↓), 비중*

 

1.2%p 감소(7.9%6.7%)

 

* 소규모펀드 비중 = 소규모펀드 수(106개) / 전체 공모추가형 펀드(1579개)

 

역외재간접펀드 소규모펀드 예외 허용*(10.12일 모범규준 개정) 등으로 인해 전분기대비

 

소규모펀드 수 소폭 감소

 

* 역외재간접펀드는 피투자펀드를 기준으로 소규모펀드 여부 판단

 

기간별 소규모 펀드 추이

 

(단위 : 개, %)

구 분

공 모

추가형

소규모

 

비율

'14년

2,220

804

36.2

'15.6월

2,247

815

36.3

'16.3월

2,004

459

22.9

'16.6월

1,883

294

15.6

'16.9월

1,820

217

11.9

'16.12월

1,757

126

7.2

'17.5월

1,540

121

7.9

'17.9월

1,579

106

6.7

 

자산운용사별 소규모 펀드 정리 현황

 

17.9월말 현재 공모추가형 펀드를 운용중인 자산운용사(54개사) 신규펀드 설정 제한 대상*은 9개사

 

* 소규모펀드 비중이 5%를 초과하고 소규모 펀드 수가 3개 이상인 자산운용사

 

대부분의 운용사(45개사)소규모펀드 비중이 5% 이하(22개사)이거나 소규모펀드 수가 2개 이하(23개사) 모범규준을 준수

 

17.5월말 대비 소규모펀드가 감소한 운용사는 17개사이고 동 회사에서 감소된 소규모펀드 수는 29이며,

 

역외재간접펀드 예외 허용으로 인해 소규모펀드가 감소한 회사는 9개사로 이로 인해 감소한 소규모펀드는 총 14개

 

’17.5월말 대비 소규모펀드가 증가한 운용사8개사로 동 회사에서 증가 소규모펀드 수는 14개

 

 

향후계획

 

□ 소규모펀드의 비효율성 해소 및 자산운용산업 신뢰회복을 위해 소규모펀드 정리지속 추진(’12월말 기준 점검 예정)

 

* 소규모펀드 목표비율 : 5% 이내

 

 

< 금융 용어 설명 >

 

공모추가형 펀드 : 설정ㆍ설립일 이후에도 집합투자증권을 추가로 발행할 수 있는 펀드

 

역외재간접펀드 : 하나의 외국 펀드의 집합투자증권에 투자하는 펀드

붙임

 

자산운용사별 소규모 펀드 현황

 

소규모 펀드 비율 산정 기준 : 최상위 펀드(모펀드) 기준 (부실자산펀드, 舊증권투자신탁업법에 의한 개인연금펀드 제외)

 

※ 목표비율 : (`16.9) 7% → (`16.12~) 5%

구분

16.9월말기준

16.12월말기준

17.5월말기준

17.9월말기준

목표

충족

여부

신규

설정

제한

공모

추가형

소규모펀드

공모

추가형

소규모펀드

공모

추가형

소규모펀드

공모

추가형

소규모펀드

 

비중

 

비중

 

비중

 

비중

1

BNK

10

-

-

10

-

-

10

-

-

11

-

-

-

2

라자드

1

-

-

1

-

-

1

-

-

1

-

-

3

맥쿼리

1

-

-

1

-

-

1

-

-

1

-

-

4

베어링

14

3

21.4

14

3

21.4

11

1

9.1

11

-

-

5

브레인

-

-

-

1

-

-

1

-

-

1

-

-

6

블랙록

17

5

29.4

17

5

29.4

15

2

13.3

15

-

-

7

얼라이언스번스틴

9

1

11.1

10

1

10.0

10

2

20.0

10

-

-

8

에셋플러스

5

-

-

5

-

-

5

-

-

5

-

-

9

유경피에스지

3

1

33.3

3

1

33.3

3

-

-

4

-

-

10

제이피모간

21

5

23.8

21

6

28.6

21

7

33.3

17

-

-

11

피델리티

23

5

21.7

23

5

21.7

20

2

10.0

20

-

-

12

하나UBS

100

46

46.0

66

7

10.6

51

2

3.9

51

1

2.0

13

신한BNP

97

6

6.2

93

3

3.2

79

3

3.8

78

2

2.6

14

이스트스프링

43

3

7.0

43

2

4.7

37

1

2.7

37

1

2.7

15

미래에셋

281

14

5.0

280

10

3.6

241

8

3.3

256

7

2.7

16

키움

81

6

7.4

79

2

2.5

65

3

4.6

73

2

2.7

17

삼성

186

13

7.0

191

9

4.7

154

7

4.5

165

5

3.0

18

한화

82

4

4.9

80

3

3.8

69

3

4.4

71

3

4.2

19

KB

101

6

5.9

104

4

3.9

82

4

4.9

90

4

4.4

20

NH아문디

49

3

6.1

50

4

8.0

42

3

7.1

44

2

4.5

21

한국

117

9

7.7

117

8

6.8

103

7

6.8

104

5

4.8

22

멀티에셋

21

-

-

21

1

4.8

19

1

5.3

20

1

5.0

23

트러스톤

13

1

7.7

15

1

6.7

16

1

6.3

19

1

5.3

 

 

 

 

 

24

하이

43

5

11.6

44

2

4.6

40

2

5.0

38

2

5.3

25

신영

38

1

2.6

38

1

2.6

36

3

8.3

36

2

5.6

26

맥쿼리투신

17

1

5.9

17

1

5.9

17

1

5.9

17

1

5.9

27

아이비케이

40

10

25.0

32

3

9.4

32

4

12.5

30

2

6.7

28

슈로더

16

1

6.3

16

2

12.5

16

2

12.5

15

1

6.7

29

현대

13

-

-

13

-

-

13

-

-

13

1

7.7

30

KTB

26

4

15.4

21

-

-

20

2

10.0

21

2

9.5

31

동양

36

3

8.3

33

1

3.0

32

4

12.5

30

3

10.0

제한

32

마이다스

22

4

18.2

21

3

14.8

20

2

10.0

20

2

10.0

 

33

메리츠

10

1

10.0

10

1

10.0

10

1

10.0

10

1

10.0

34

알리안츠

21

7

33.3

18

4

22.2

15

2

13.3

10

1

10.0

35

한국밸류

19

1

5.3

19

1

5.3

19

2

10.5

19

2

10.5

36

프랭클린템플턴

29

1

3.4

29

2

6.9

28

2

7.1

28

3

10.7

제한

37

유진

12

3

25.0

10

-

-

9

1

11.1

8

1

12.5

 

38

교보악사

36

4

11.1

33

1

3.0

31

3

9.7

31

4

12.9

제한

39

동부

22

2

9.1

23

1

4.4

20

2

10.0

20

3

15.0

40

플러스

12

2

16.7

12

2

16.7

12

2

16.7

12

2

16.7

 

41

현대인베스트

7

2

28.6

7

2

28.6

6

1

16.7

6

1

16.7

42

흥국

21

1

4.8

20

-

-

18

1

5.6

18

3

16.7

제한

43

대신

26

11

42.3

19

3

15.8

17

2

11.8

17

3

17.6

44

도이치

9

-

-

9

-

-

7

1

14.3

5

1

20.0

 

45

알파에셋

4

1

25.0

4

1

25.0

4

1

25.0

4

1

25.0

46

DGB

7

2

28.6

7

2

28.6

7

2

28.6

7

2

28.6

47

골든브릿지

3

1

33.3

3

1

33.3

3

1

33.3

3

1

33.3

48

삼성액티브

-

-

-

-

-

-

7

2

28.6

6

2

33.3

49

유리

21

4

19.0

20

2

10.0

19

5

26.3

19

7

36.8

제한

50

스팍스

6

1

16.7

5

1

20.0

3

2

66.7

4

2

50.0

 

51

칸서스

8

1

12.5

9

2

22.2

8

4

50.0

8

4

50.0

제한

52

HDC

9

3

33.3

9

3

33.3

9

3

33.3

14

8

57.1

53

코레이트

7

5

71.4

6

5

83.3

3

2

66.7

3

2

66.7

 

54

파인아시아

5

4

80.0

5

4

80.0

3

2

66.7

3

2

66.7

합계

1,820

217

11.9

1,757

126

7.2

1,540

121

0.1

1,579

106

6.7

 

 

 

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